原标题的:董百钟声:里面的把持评价发言2016

交流门侧文档 公司加密:600693 公司约分:董百钟声 福建董百钟声股份股份有限公司 2016 年度里面的把持评价发言 福建董百钟声股份股份有限公司全部的同伴: 次要成分《当权派里面的把持根本规范》及其交际正好的规则和及其他里面的把持接管资格(以下约分“当权派内 机关把持规范体系,接合的COPA的里面的把持规定和评价方式,里面的把持击中要害日常监视 并在专项监视的因。,咱们对公司2016年12月31日(里面的把持评价发言介绍人日)的里面的把持有效性举行 了评价。 一、 要紧公务的 次要成分里面的把持规范体系的规则,准备、至上的和有效实现里面的把持,评价其有效性,精确地门侧 机关把持写评论发言是董事会的伟大聚会。。中西部及东部各州的县议会监视复兴和实现。策士本着良心的如此规划。 汲取当权派里面的把持的日常运作。董事会、中西部及东部各州的县议会与董事会、监事、高级经管人员以誓言约束本发言使满足不存 在随便哪一个人虚伪记载中、给毛病的劝告性提到或伟大停止,又发言使满足的确实性。、精密和完成的性承当个人和化合法度。 律责任感。 公司里面的把持的目的是确保有理的经管和、资产安全处所、真实完成的的财务发言及相互关系交流,提 高效高效,助长开展战术。鉴于里面的把持的固有起限制作用的规则,因而它仅有的表示愿意这些目的。 有理以誓言约束。同时,外界的不同能够使掉转船头里面的把持不妥。,或对把持策略和顺序依照的水平取消法令, 次要成分里面的把持评价的胜利,管辖的地域裁定:。 二、 里面的把持评价裁定 1. 公司里面的把持评价发言的介绍人日期,财务发言里面的把持在伟大缺陷吗? □是 √否 2. 财务发言里面的把持评价裁定 √有效 □有效 次要成分COMP里面的把持次要缺陷的辨别是非,论里面的把持写评论发言的基期,没财务发言。 机关把持伟大缺陷,董事会以为,公司依照资格有效买到次要边。 财务发言的有效里面的把持。。 -1- 交流门侧文档 3. 无论被发现的人非财务发言里面的门把持伟大缺陷 □是 √否 次要成分公司非财务发言里面的门把持伟大缺陷确信条款,论里面的把持写评论发言的基期,没被发现的人随便哪一个人筑被发现的人。 发言里面的门把持伟大缺陷。 4. 自里面的把持评价发言介绍人日至里面的把持评价发言收回日经过效果里面的把持有效性评价裁定的素质 □遵从的 这是不遵从的的。 自里面的把持评价发言介绍人日至里面的把持评价发言收回日经过未产生效果里面的把持有效性评价裁定 的素质。 5. 里面的把持复核视图无论适合公司的裁定? √是 □否 6. 里面的把持审计发言对非财务发言里面的门把持伟大缺陷的门侧无论与公司里面的把持评价发言门侧分歧 √是 □否 三、 里面的把持评价任务 (一) 里面的把持评价地域 公司次要成分TH公司决定评价地域的次要单位、事情和事项和高风险地域。 1. 评价地域包括的次要单位包括:福建董百钟声股份股份有限公司(含钟声总机构和东百东大街店)、福建东部 百袁弘买东西连拱廊股份有限公司(东100元鸿店)、厦门世纪东百事务连拱廊股份有限公司(夏堂店)、福安东百 置业股份有限公司、兰州西方情谊物业不动产股份有限公司、兰州西方情谊物业经管股份有限公司、福建东部百睿信资产经管 股份有限公司、福建东部百供给链经管股份有限公司。它掩护了转述业。、物业不动产开发、组织工作储藏处、供给链管 领会事务。 2. 评价地域触及单位使成比例: 定量 占比(%) 包括在评价地域内的总资产 评价单元中包括的总营业收益是RA。 71.84 3. 评价区域内的次要事情和事项包括 (1)公司经管层的经管把持:规划架构、战术经管、预算经管、演技经管、筹资经管、使就职管 -2- 交流门侧文档 理、资产经管、财务经管、薪酬福利经管、外面的辩解经管、交流门侧经管、和约经管、法度事务经管、 交流体系经管、工程经管、里面的审计经管。 (2)公司事情层面的经管把持: ①百货转述事情:招商经管、机关本钱把持经管、营销经管、团购经管、运营经管、布置图经管、销 经销事情经管、商品自购、安全处所库存经管、商业同伴体系经管、多功能的分歧经管等。。二。物业不动产开发事情:销 售经管、房产经管。组织工作储藏处事情:使就职经管。月的第四日,供给链经管事情。:经销与收款经管、购货付给 经管、储藏处经管。 4. 高风险的关头管辖范围包括: 财务经管、资产经管、和约经管、交流体系经管、百货商店经纪经管;物业不动产开发事情经销 经管、手拉手经管;组织工作储藏处的使就职经管;供给链经管事情的经销与搜集、购货付给经管、储藏处经管。 5. 前述事项列出的单位包括在评价地域内。、事情和事项和高风险地域避难所了公司经纪经管的次要边,它在吗? 在伟大停止 □是 √否 6. 它在吗?在法定免去 □是 √否 7. 及其他解说性地正文 无 (二) 里面的把持评价的因和决定规范 公司以里面的把持规范体系和里面的把持规定为根底。,规划里面的把持写评论任务。。 1. 里面的把持缺陷的详细规范无论在T中举行了装饰 □是 √否 董事会有很大的缺陷。、要紧缺陷和普通缺陷的辨别是非资格,接合的公司规章规定 模、勤劳特点、风险偏爱和风险宽容等素质,财务发言里面的把持与里面的把持的分别,深思确 遵从的于公司的里面的把持缺陷的详细规范是:,与今年分歧。。 2. 财务发言里面的把持缺陷的论断规范 里面的把持缺陷评价的数字化规范: -3- 交流门侧文档 定量确定 伟大缺陷定量规范 要紧缺陷定量规范 普通缺陷定量规范 营工业界收益 2%比错报量少, 营工业界收益 以内1%的毛病等同。 营工业界收益 1%黄金误报 营业收益 而且超越了假量。 1000 工业界收益 2%,且 500 一万元以下 额,虚伪报道都不的过火。 潜在误报 一一一一万元(含)))) 1000 一一万元) 相对量<1000 万元 过 500 万元 资产接近的 比虚伪提到少1% 资产接近的 错报数额 资产接近的 >错报 资产接近 额,而且超越了假量。 资产接近的1%,且 500 一万元以下 款项,虚伪款项批评。 潜在误报 1000 一一一一万元(含)))) 1000 一一万元) 错相对量<1000 万元 超越 500 万元 里面的把持缺陷评价的定性的规范: 缺陷技能 定性的规范 1、公司董事、监事和高级经管人员作弊行动; 2、该公司修正了发布的财务发言。; 伟大缺陷 3、奖学金获得者师在现行财务发言中被发现的人伟的错误报,里面的把持在操控具有某个时代特征的未能检测到毛病。 报; 4、审计委员和里面的审计机构在特级品边有效。。 1、不依照普通奖学金获得者标准选择和运用奖学金获得者策略; 2、没准备反欺诈顺序和把持办法。; 3、由于非常例或特别买卖的会计处置没准备相当的的把持机制或没实现且没相当的的 要紧缺陷 补偿性把持; 4、由于终点站财务发言跑过的把持在任一或多项缺陷且不克不及有理以誓言约束编制的财务报表达 真实的、完成的目的。 普通缺陷 普通缺陷指的是前述的次要缺陷。、要紧缺陷外道的及其他把持缺陷 3. 非财务发言里面的把持缺陷的论断规范 当权派里面的把持缺陷评价的定量规范: 定量确定 伟大缺陷定量规范 要紧缺陷定量规范 普通缺陷定量规范 当短少一个人或一组里面的把持时。 当短少一个人或一组里面的把持时。陷的 能够形成 它不著作伟大的缺陷和压力。 设圈套的在,有一个人有理的能够性。 在,有一个人有理的能够性。使掉转船头形成 坦率地宝贵的人材 缺陷外道的及其他缺陷, 对公司形成坦率地宝贵的人材花费的钱。 公司坦率地宝贵的人材损花费的钱以内 1000 万 花费的钱的绝 能够坦率地宝贵的人材花费的钱 不克不及超越 1000 一一一一万元(含)))) 1000 元,但大于 500 一一一一万元(含)))) 500 对款项 花费的钱以内 500 石万元 一一万元)时 一一万元)时 评价当权派里面的把持缺陷的定性的规范: 缺陷技能 定性的规范 1、伟大问题缺少民主政体的方针决策顺序或方针决策; 2、违背国家法度、法规,政府机关处分,对公司按期发言DISCL有明显的负面效果; 3、公司高层经管人员流失重要的。; 伟大缺陷 4、培养基负面新闻,伟大效果还没有移居; 5、公司要紧事情缺少规定把持或规定体系取消法令; 6、公司里面的把持击中要害伟大或伟大缺陷还没有赢得处理。; 7、伟大安全处所事故。 要紧缺陷 及其他条款次要成分水平决定为要紧缺陷。 普通缺陷 及其他判例次要成分IMP的水平决定为普通缺陷。 -4- 交流门侧文档 (三) 里面的把持缺陷的确信与得体的 1. 财务发言里面的把持缺陷的确信与得体的 . 伟大缺陷 发言期内公司财务发言里面的把持在伟大缺陷吗? □是 √否 . 要紧缺陷 发言期内公司它在吗?在财务发言里面的把持要紧缺陷 □是 √否 . 普通缺陷 次要成分前述的财务发言里面的把持缺陷的论断规范,发言期内公司没财务发言。部把持普通缺陷。 . 前述的整改后,论里面的把持写评论发言的基期,公司它在吗?在未核实整改的财务发言里面的把持伟大 缺陷 □是 √否 . 前述的整改后,论里面的把持写评论发言的基期,公司它在吗?在未核实整改的财务发言里面的把持要紧 缺陷 □是 √否 2. 非财务发言里面的把持缺陷的确信与得体的 . 伟大缺陷 发言期内公司无论被发现的人非财务发言里面的门把持伟大缺陷 □是 √否 . 要紧缺陷 公司无论在非财务里面的把持中被发现的人伟大缺陷 □是 √否 . 普通缺陷 次要成分前述的非财务发言里面的把持缺陷的论断规范,非财务发言里面的把持不在普通性缺陷。 -5- 交流门侧文档 . 前述的整改后,论里面的把持写评论发言的基期,公司无论被发现的人非财务发言的里面的把持 大缺陷 □是 √否 . 前述的整改后,论里面的把持写评论发言的基期,公司无论被发现的人非财务发言的里面的把持 要缺陷 □是 √否 四、 与里面的把持参与的及其他要紧事项 1. 上某年级的学生度里面的把持缺陷的整改 □遵从的 这是不遵从的的。 2. 里面的把持的运转与下某年级的学生的改良标的目的 √遵从的 □不遵从的 发言期内,公司里面的把持注意经纪的有效性、反省。经过每日和年度纯净的 评价经管手续。,继续存在的里面的把持规定先前严厉批评和严厉批评。;公司初步准备了新的组织工作储藏处和供给链 相互关系当权派经管体系;装饰里面的把持经管机构和伟大聚会,额外的放针体系的实现和实现。, 确保公司的里面的把持规范。、有效。 2017 年,公司将专注于战术开展。,在继续至上的公司里面的把持规定的同时,,额外的至上的组织工作储藏处 里面的把持体系,如供给链经管和及其他新事情,继续至上的和至上的里面的把持规定。,规范里面的把持规定 行,放针里面的把持经管水平,有效瞭望各类风险,为康帕克牌计算机继续健康开展表示愿意无力保证。 3. 及其他要紧事项 □遵从的 这是不遵从的的。 主席(董事会归因于):朱弘志 福建董百钟声股份股份有限公司 2017年4月11日 -6-回到搜狐,检查更多

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