基金行政官:华安基金凑合着活下去股份乘客名额有限制的公司
基金托管人:奇纳工商开账户股份股份乘客名额有限制的公司
音送出日期:13 8月24日,两

§1 要紧暗示和展览目录
要紧暗示
基金行政官的董事会、董事会保证人不存在虚伪记载的人把持、独一给错误的劝告性的国务的或主修忽略。,目录的真相、诚实和完整性承当寥寥可数及相干法度妨碍。。本半载度音曾经三分之二超越孤独董事签名协议,并由主席发行。
基金托管奇纳工商开账户股份股份乘客名额有限制的公司,于2013年8月20日核实了本音达到目的财务索引、净值体现、赢利分派命运、财政计算学音、使就职结成音,保证人审察不存在虚伪记载。、给错误的劝告性的国务的或主修忽略。
基金行政官许诺以精诚、不时关照担当管理人的凑合着活下去根底的与基金A的应用,但它不克不及保证人根底利息。。
基金的过来体现决不代表宁愿到来的的体现。使就职有风险,使就职者应朝外里德基金阐明书和基金花样翻新命运。。
半载度音摘要摘自半译本。,使就职者奇迹细目,半载音全文应里德。
本音达到目的财务人还缺少复核。。
原安顺保护使就职基金宁愿挂牌上市,华安安信消耗办事产权股票型保护使就职基金本音期自2013年5月23日(基金和约失效日)起至6月30日止。

2 基金简介
基金的基本人
华安安信消耗办事产权股票型保护使就职基金
基金简化 华安安信消耗产权股票
基金主加密519002
盟约型敞开式基金运作塑造
基金和约失效日期:2013年5月23日
基金经纪华安基金凑合着活下去股份乘客名额有限制的公司
基金受命公司奇纳工商开账户股份股份乘客名额有限制的公司
基金的总财富在音的开头是2,946,180,
对基金和约术语是不合准则的的
安信保护使就职基金
基金简化 华安安信封锁
基金主加密500003
盟约型基金运作的封锁塑造
基金和约失效日期:1998年6月22日
基金经纪华安基金凑合着活下去股份乘客名额有限制的公司
基金受命公司奇纳工商开账户股份股份乘客名额有限制的公司
基金的总财富在音的开头是2,000,000,000
基金和约术语15年
上海保护市所上市
1998-06-26上市日期
2.2基金作品阐明
华安安信消耗办事产权股票型保护使就职基金
使就职目的本基金在发表施政方针子同行或客人的相干,在严控风险的事先准备下,杰作掌握准则同行的使就职机遇、产生基金资产的临时波动感谢。
使就职谋略采取重复缝纫和自下而上的方式。,经过选择消耗办事相干的子同行和深化,开掘这类客人的使就职评价。
业绩关系上地引用CSI消耗办事榜样说明物产额
产权股票型基金的风险与进项特点,基金的风险和沉思进项高于混合基金的风险和沉思进项。、债券股基金和短期资金义卖基金,属于保护使就职的中、高风险使就职类别。
安信保护使就职基金
基金的使就职目的是多元主义和缩减使就职R。,保证人基金资产的有价证券,追求基金临时波动的使就职进项。
使就职谋略:本基金为生长基金,本基金的保护资产将不少于基金资产发展译成的80%,在监狱里使就职于财政长期债券的反比例把持在基金资产净值的20-50%,存量资产反比例把持在45-80%,按经纪反比例修长的现钞比率。库存资产,70%使就职于良好增长的产权股票。。
生长股的基金次要是指主营事情,它曾经在同同行股票上市的公司弱小的竞赛优势,良好的财务状况,能保存功能增长,沉思进项或赢利曲线上升斜率不少于THA的股票上市的公司。
演技关系上地引用
风险进项的特点
基金行政官和基金托管人
条款基金行政官基金托管人
法律华安基金凑合着活下去股份乘客名额有限制的公司奇纳工商开账户股份股份乘客名额有限制的公司
人当播音员总监赵慧君
联系打电话021-38 9699 99 010-66 10599
信箱 fengying@huaan.com.cn custody@icbc.com.cn
客户办事打电话400885009995588
传真传输 021-68863414 010-66105798
人当播音员的2.4种方式
基金年度音的凑合着活下去员网站
该基金的年度音是位置两阶段的31水准、32层
3 次要财务索引、净基金业绩与赢利分派
华安安信消耗办事产权股票型保护使就职基金
三。次要会计学消息和财务索引
财富单位:人民币元
3..1次消息和索引 音期(2013年5月23日-2013年6月30日)
这一时期取等等25的补偿。,369,
今天赢利844,
在此次的额外的拉平基金分开
现期额外的拉平净值赢利率
流动资本净值曲线上升斜率
3..2 终端消息和索引(2013年6月30日)
终端赢利分派- 145,560,
终端可分派基金分开。
对终端基金资产净值的2,997,596,
净端基金分开
3..3 积聚终极说明物音完毕(2013年6月30日)
基金分开净值曲线上升斜率
注:1。基金演技索引开除费欺骗人的subscri,事实收益水准少于免费后列出的数字。。
2。今天产生进项是指基金的利钱收益。、使就职进项、另外收益(不含公允评价变更进项)突然成功,眼前的赢利在比较期跟随公允评价的C产生。
3. 终端可供分派赢利采取终端财务状况表中未分派赢利与未分派赢利中已产生比的孰低数(为终端均衡,挑剔今天时期的产生。。
4.原安信保护使就职基金于2013年5月23日构象转移为安信消耗产权股票型保护使就职基金,本音完毕,安顺消耗合法权利保护使就职基金说得通较少地。
5.本基金已于2013年6月24日对原安信保护使就职基金退市时的基金分开举行了折算,基金替换率为1。
2净基金业绩
基金分开与效果的关系上地引用净值曲线上升斜率
阶段 净值曲线上升斜率① 净值曲线上升斜率准则差② 业绩关系上地引用产额③ 业绩关系上地引用产额准则差④ ①-③ ②-④
过来1个月 -1.97% 0.75% -11.36% 1.70% 9.39% -0.95%
自基金和约失效起迄今 0.69% 2% 9.64% -0.83%
注:基金业绩关系上地引用:CSI榜样说明物消耗者办事补偿率。
理由本基金和约的顾虑法律:本基金的使就职仔细考虑为具有良好变移性的倾斜飞行器,它包罗国际产权股票保护,如秉承A股发行。、奇纳保护监管机构审批的创业板及另外产权股票、认股权证等。、债券股(包罗中小客人私募股权债券股)、短期资金义卖器、资产维持保护、金科玉律等另外倾斜飞行器,但霉臭适合奇纳证监会的顾虑法律。。
基金买到资产的使就职反比例为:该基金的产权股票资产使就职反比例为60~95%的基金资产。,在监狱里,消耗类股相干使就职反比例不少于t,权证的使就职反比例不超越基金资产净值的3%。现钞、债券股资产及奇纳证监会容许基金使就职的另外保护类别占基金资产反比例为5%-40%,在监狱里,内阁债券股欺骗现钞或壮年期在一年内不得少。
.2.2 自基金构象转移以后基金累计净值曲线上升斜率变更及其与同步性业绩关系上地引用产额变更的关系上地
华安安信消耗办事产权股票型保护使就职基金
累计净曲线上升斜率与业绩增长的历史水流关系上地
(2013年5月23日至2013年6月30日)

注:1。基金的过渡日期是2013年5月23日。,音完毕,基金改制后,基金和约失效。。
2. 理由《华安安信消耗产权股票型保护使就职基金基金和约》,该基金已说得通6个月。。基金行政官自无效使生效之日起6。 在独一月内,基金使就职结成的反比例是。
安信保护使就职基金
三。次要会计学消息和财务索引
财富单位:人民币元
.次消息和索引 音期(2013年1月1日-2013年5月22日)
这一时期取等等119的补偿,275,
这时时期的赢利是178。,510,
在此次的额外的拉平基金分开
现期额外的拉平净值赢利率
流动资本净值曲线上升斜率9.36%
3..2 终端消息和索引(2013年5月22日)
终端赢利分派- 125,416,
终端可分派基金分开。
对终端基金资产净值的2,085,987,
净端基金分开
3..3 积聚终极说明物音完毕(2013年5月22日)
基金分开净值曲线上升斜率
注:1、基金演技索引开除欺骗人的subscripti本钱,事实收益水准少于免费后列出的数字。。
2、现期利钱收益指的是眼前的利钱收益、使就职进项、另外收益(不含公允评价变更进项)突然成功,眼前的赢利在比较期跟随公允评价的C产生。
3、终端可供分派赢利采取终端财务状况表中未分派赢利与未分派赢利中已产生比的孰低数(为终端均衡,挑剔今天时期的产生。。
2净基金业绩
基金分开与效果的关系上地引用净值曲线上升斜率
阶段 净值曲线上升斜率① 净值曲线上升斜率准则差② 业绩关系上地引用产额③ 业绩关系上地引用产额准则差④ ①-③ ②-④
2013.-2013.2 1.62% 9% – – – –
2013.-2013.2 9.36% 1.35% – – – –
2012.-2013.2 13.73% 1.82% – – – –
2010.-2013.2 1% 0% – – – –
1998.2-2013.2 2.54% – – – –
注:本基金和约中缺少法律业绩关系上地引用。
.2.2 自基金和约失效以后基金累计净值曲线上升斜率变更及其与同步性业绩关系上地引用产额变更的关系上地
安信保护使就职基金
累计净曲线上升斜率与业绩增长的历史水流关系上地
(1998年6月22日至2013年5月22日)

4 行政官音
基金经纪和基金经纪
4. 基金经纪及其凑合着活下去基金的阅历
华安基金凑合着活下去股份乘客名额有限制的公司经奇纳证监会证监基金字[1998]20号文同意于1998年6月创办,是奇纳首批基金凑合着活下去公司经过,注册资本人民币元,该公司总部设在陆家嘴的沙特财政与商务区。。在职的合股为上海电力(铃声)控制公司、上海国际被信托者股份乘客名额有限制的公司、上海勤劳使就职(铃声)股份乘客名额有限制的公司、上海晋江国际使就职充当顾问股份乘客名额有限制的公司与郭泰俊安使就职。
直到2013年6月30日,该公司已在安顺凑合着活下去了1家封锁式保护使就职基金。,华安的引入与使和解、华安产权股票感谢说明物、华安现钞丰足的钱币、华安宝利配备混合、华安-利息产权股票、华安中小生长股、华安战术主要担保、华安精髓主要担保、华安波动进项债券股、华安的动态可塑度混合、华安激化进项债券股、华安勤劳股、华安上海180ETF、华安上海180ETF接合处、华安上海上海使朝上客人ETF、旋塞阀ETF衔接、华安晋级学科产权股票、华安畜舍进项债券股、华安可替换债券股基金、华安深圳300说明物基金(LoF)、华安科学与技术动力股、四华安四时红债券股、华安香港产权股票、华安大中华股市晋级、华安标普石油说明物基金(QDII LF)、华安虚度新短期倾斜飞行债券股、华安集济信短期倾斜飞行债券股、华安碧梦信短期倾斜飞行债券股、华安七天短期财政长期债券、华安上海和深圳300说明物类别、华安回溯地战术、华安日元、华安有价证券的债券股、华安信誉行窃债券股、华安纯妨碍债券股、华安的混合、华安双重妨碍、华安安信消耗等38只敞开式基金。凑合着活下去资产比例为人民币元。
.2 基金经纪(基金经纪组)和基金经纪简介
对基金经纪的名字(有帮助的)在本基金的法律。
供职日期 离任日期
陈乔宇基金基金经纪、2008—02-13—17 MBA使就职考虑部副监视者,奇纳注册会计学师协会非明摆着的构件,十七年的保护、基金阅历。曾在上海万国保护公司发行部、申银万国保护乘客名额有限制的妨碍公司国际事情部、上海申银万国保护考虑所股份乘客名额有限制的公司。2003使紧密联系华安基金凑合着活下去股份乘客名额有限制的公司,考虑与新产品的较年长者考虑员、特殊的家族贮藏所使就职经纪、安顺保护使就职基金副经纪华安利息,2007年3月至2008年2月,安顺保护使就职基金。、宏利基金经纪,基金经纪作为基金在2008年2月,2008年10月起同时挑起华安精髓主要担保型保护使就职基金的基金经纪。2011年4月起同时挑起华安晋级学科产权股票型保护使就职基金的基金经纪。2012年9月使就职考虑部副监视者。
注:1、订婚的日期和动身日期都是议论会的相约。,在公报日的命运。
2、保护义卖的意思与相干准则合格。
在经纪的适合基金的合规资格
音期内,基金行政官保存时间顾虑金科玉律和次要法规。、安信保护使就职基金新学生阐明书、《华安安信消耗产权股票型保护使就职基金基金和约》、《华安安信消耗产权股票型保护使就职基金新学生阐明书》等顾虑基金法度发稿的法律,符合诚信大要、不时关照担当管理人的凑合着活下去根底的与基金A的应用,在把持风险的事先准备下,追求基金分开欺骗人的最大进项,缺少违背或未能担当管理人基金和约的许诺。
音期内庙会商务凑合着活下去者特殊教导
4. 庙会市方式的使生效
理由奇纳证监会保护使就职,公司已建造华安基金凑合着活下去股份乘客名额有限制的公司庙会市凑合着活下去办法。,将封锁式基金、敞开式基金、授予客户资产凑合着活下去结成与OT的考虑与辨析、使就职方针决策、市担当管理人的买到支持都包罗在庙会商务凑合着活下去。。把持办法包罗:在考虑环节,考虑管理人员为各式各样的使就职结成布置了考虑人。、在使就职充当顾问颠换中,用晨会说闲话、发送设岗、登录在考虑音凑合着活下去零碎中型方式来确保各类使就职结成经纪可以庙会获得人获取机遇。在使就职环节,公司的使就职结成凑合着活下去者以使就职风骨和使就职为根底。,建造和死板的担当管理人市方针决策法律,确保使就职结成方针决策的客观事实和孤独性。。同时,死板的担当管理人使就职方针决策手续费、使就职总监、使就职经纪的许可证机制,如使就职结成经纪,许可证仔细考虑内的使就职结成经纪孤独方针决策,超越使就职限度局限的手术必要死板的的反省和APPR。在市环节,公司强行使生效庙会的市机制,确保买到的使就职结成都获得庙会的市担当管理人机遇。。(1) 市所的两级义卖市,遵照价钱占先考虑的事、时期占先、反比例分派、一般均衡把持规律,使就职结成的庙会性在山姆产生的同时。(2) 市所第一级义卖事情,使就职结成经纪理由本身的发 h 音孤独申报事情。,集合市部以使就职结成的名申报。。以防该公司以公司的名申报和签字,价钱在事实签字过去的。、反比例分派。以防量太小,不克不及有理分派。,并以公司的名,使就职部在合规反省的监视在水下。,庙会协商分派。(3) 管束间的义卖遵照操作指南的时期占先根底的,先到先的把持根底的。经过内侧公共Iwind群,发行查询盘问和最后,使人开着的。以防多个使就职结成竞购一级义卖,每个使就职结成经纪应以使就职的名使就职他的企图。,市员需价供奉,确保中标最后与BIDD一一对应。以防量太小,不克不及有理分派。,并以公司的名,使就职部在合规反省的监视在水下。,庙会协商分派。市监控、辨析评价环节,公司合规监察检查部对公司旗下的各使就职结成使就职境内保护义卖上市市的使就职类别、非开着的发行产权股票的需价、以公司名购买行动债券股、清楚的使就职结成同日和接近市日的反向市跟随能够实现不庙会市和使加入保送的非常市行动举行监控;风险凑合着活下去部门是以第三方人为根底的。:债券股的债券股估值,按期反省每笔市价钱的庙会性,两者都市在清楚的保护结成达到目的时期和市散开的。 音期内,公司庙会市方式的片面使生效。。
4. 非常市行动的特殊界定方式
理由奇纳证监会保护使就职,公司合规监视审计部门将使就职T、商务部议论创办公共基金。、产权股票特解释、债券股、回购、OT等使就职典型的反向市把持法律,它一向在使就职系统的确立或使安全,完整零碎把持。其间,基金也得到了增强。、会计人员间和中间的反向市的监控;风险凑合着活下去部门利用了两者都的市辨析零碎,相干市索引的持续测量,并对增剂作用市举行了在发表施政方针辨析。。
音期内,除说明物基金外,买到使就职结成都触及,同日反向市成交较少地的单边市量超越该保护当天量的5%的命运共呈现了2次。理由:每个使就职结成都是理由其市谋略举行市的。,虽有有极少数产权股票相干的使就职结成,,但鉴于产权股票变移性差,稀缺商务量,实现市较少地的单边市等于。从统计数字化验的最后和事实的市反省,未发觉非常。
音PE经纪的使就职谋略与业绩音
4年度基金使就职谋略与运作辨析音P
we的所有格形式借在两城市书达到目的好的判断力:这是最好的时期,这是最坏的时期;这是信奉的时期,这是独一值当疑问的时期,用来描写A股义卖上半载。。全体与会者的蓝筹板块开动较晚。,使就职者开端识透奇纳财务状况将进入独一阶段。,义卖无准备地进入精神饱满的痊愈阶段,以M为增长。。虽有必然的财务状况消息仍少于沉思,但义卖决不相似的先前那么。,但依然保存时间颜料溶解液、电子、药物处理、群众消耗品与环保工业的,这种选择是对过来财务状况发展方式的反省。,亦鉴于对构象转移财务状况的期望与确实。
音期内基金的次要任务是替换封锁。,从此处,在年终,强成环的运转。。因义卖对板块和类别的片面认同是,we的所有格形式修长的了手术突出。,乘客名额有限制的类别精神饱满的类别修长的,具有波动增长特点的药学客人译成M,同时,we的所有格形式还保存了较大的工业的阻止得分。、在两者都时期凑合着活下去一家优良公司的使就职反比例,次要的使就职类别也尤指服装、颜色等相配新的使就职关系。在基金欺骗人的维持下,we的所有格形式在岁末完全的了基金的构象转移。。
该基金在4的功能。音期
直到2013年6月30日,本基金分开净值为元,2013年5月23日至2013年6月30日基金分开净值曲线上升斜率为 ,同步性演技关系上地引用曲线上升斜率。
经纪人微观财务状况、保护义卖与工业的走势计划未来
虽有we的所有格形式不克不及预测短期微观财务状况消息,只事实财务状况生活中越来越多的射击曾经告知we的所有格形式既其中的一部分增长塑造受到前所未其中的一部分挑动。虽有结构修长的对财务状况增长是相干的,也有,但财务状况构象转移的总关系无力的由,同时,we的所有格形式发觉思惟的力在开快车侵占。。面临转轨财务状况,有多的未知的掷还we的所有格形式必要发觉和拘押。,新的考虑和使就职是新课题。掌握学科使就职和水流,we的所有格形式将从美国类似地图的事物。、独一更调和的生活环境,更多的同行触及泛消耗,寻觅优良的公司。。
作为一种新的基金构象转移后,基金运作的下一阶段将在绝对波动,持续精神饱满的投掷与消耗者办事相干的类别选择。跟随这些公司的不时复活,we的所有格形式必要准备妥机遇修长的义卖。,但更要紧的是,必要的比较级决议可稳定性。,寻觅能真正经过公转的产权股票,即,we的所有格形式霉臭更死板的地选择公司。,而非守株待兔地以动态估值追求同一事物的有价证券感。工业的发展前景与竞赛布置、客人家大要与担当管理人力、精髓竞赛力的阻碍、客户粘性等素质都将是we的所有格形式关怀的在发表施政方针。
基金经纪对T次基金估值顺序的阐明
1、评价策略性和主修多样
无。
2、评价策略性的主修多样对净资产和铜的产生影响
无。
3、中间的妨碍把切成块特工人和顾虑管理人员、专业容量的界定方式和相干的任务阅历
(1)客人支持
公司创办基金估值手续费,任务管理人员的结合包罗:首座使就职官、基金使就职部监视者、研发部监视者、规则进项部监视者、该该该说明物使就职部总监、基金运营部及相干管理人员的总经纪。
次要职责包罗:保护发行提出主修事件爱挑剔的产生影响保护义卖价钱,谨慎的评价主修事件对使就职评价的产生影响、对基金估值的产生影响水准评价、估定的价格或价值方式的决议、决议保护的公允评价;同时将采取决议的方式跟随采取该方式对相干保护估值后与基金的托管开账户举行沟通。
专业容量和相干管理人员的任务阅历
尚民,工商凑合着活下去硕士,曾在上海保护日报考虑所、使就职充当顾问股份乘客名额有限制的公司在上海任务,进入华安基金凑合着活下去公司后,他一向挑起较年长者考虑管理人员。,华安安顺使靠近、安妮基金、华安的引入与使和解基金经纪,在职的华安安顺使靠近、华安-利息产权股票的基金经纪,华安基金凑合着活下去股份乘客名额有限制的公司副总经纪、首座使就职官。
王先生, 勤劳工程硕士,他在JP SCORE挑起倾斜飞行同行辨析师和使就职经纪。,台湾摩根弗莱明使就职被信托者基金行政官,台湾中信广场保护使就职总监有帮助的,台湾巴尔多被信托者基金经纪。2004年10月进入华安基金凑合着活下去股份乘客名额有限制的公司,谨慎的QDII基金的使就职凑合着活下去。在职的华安香港选择基金(QDII)、华安大奇纳晋级基金基金经纪(QDII)、全球使就职部监视者、基金使就职部监视者。
阳,使就职考虑部监视者,考虑生学历,曾在上海开账户。2004年10月进入华安基金凑合着活下去股份乘客名额有限制的公司,作为研发部的微观考虑员,在职的华安最佳效果基金经纪、使就职考虑部监视者。
黄勤, 规则进项部监视者, 财务状况学硕士。参加债券股使就职上海开账户、商务任务。2004年8月使紧密联系华安基金凑合着活下去股份乘客名额有限制的公司,前规则进项债券股使就职经纪,在职的华安现钞丰足的钱币、华安激化进项债券股、华安荣誉四时红股、华安7天短期财务凑合着活下去基金经纪、规则进项部监视者。
徐志岩, 该该该说明物使就职部总监, 理学博士,国际定量倾斜飞行技师。参加于广发保护博士后暴徒倾斜飞行工程,2005佛光安基金凑合着活下去股份乘客名额有限制的公司使紧密联系,为考虑和新产品前定量谋略辨析师,华安产权股票感谢说明物。在职的华安上海180ETF及华安上海180ETF接合处、华安上证使朝上ETF和华安上证旋塞阀ETF衔接,华安深圳保护使就职基金(LOF)300说明物基金经纪,该该该说明物使就职部总监。
陈林,基金的事情部总经纪,工商凑合着活下去硕士,较年长者会计学师,CPA奇纳注册会计学师协会非明摆着的构件。在恩永和Dahua会计学师事务所任务,2004年11月华安基金凑合着活下去股份乘客名额有限制的公司使紧密联系,原财政计算学部副监视者、公司总会计部门总经纪,在职的基金的事情部总经纪。
(2)托管开账户
受命开账户担当管理人裁判员和净值的工作,并朝外反省COM采用的裁判员策略性和顺序。
(3)会计学师事务所
相干打量形成、发的授予和正式的的对审计看待和音。
4、基金经纪染指或决议评价的水准
基金经纪未染指基金估值。
5、染指VAR每边中间的主修使加入冲突
有缺少主修的使加入冲突,染指每边中间的V。
6、顾虑签字的什么都可以物价办事的特点和仔细考虑的人。
无。
论基金经纪在音次的赢利分派
本音缺少举行收益分派。。
5 受命公司音
对尺寸秉承基金托管人适合性资格
音期内,本基金托管人在佛光安安信消耗产权股票型保护使就职基金的托管颠换中,保存时间保护使就职基金的顾虑法律,不�

发表评论

电子邮件地址不会被公开。 必填项已用*标注